|
Поиск
по вакансиям
по резюме
по курсам
Работа
по рубрикам
по професcиям
|
|
|
Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля
I. Общие положения
Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества "___________" (далее – Банк).
В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
- действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
- решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
- Уставом Банка;
- Положением об организации внутреннего контроля;
- внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
- настоящей должностной инструкцией.
Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
_________________________________________________________________.
_________________________________________________________________.
II. Должностные обязанности
Начальник отдела внутреннего контроля обязан:
Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
Своевременно информировать руководящие органы Банка:
- обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
- обо всех вновь выявленных рисках;
- обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
- о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
_________________________________________________________________.
_________________________________________________________________.
III. Права
Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:
Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
- приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
- бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
- документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
_________________________________________________________________.
_________________________________________________________________.
IV. Ответственность
Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:
За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.
Другие должностные инструкции: начальника отдела учета,
начальника отдела пластиковых карт,
заместителя начальника отдела учета,
начальника отдела материально-технического снабжения,
начальника отдела логистики,
заместителя начальника отдела материально-технического снабжения по производственным вопросам,
заместителя начальника отдела внешнеэкономической деятельности (ВЭД),
начальника отдела маркетинга,
начальника отдела информации,
|
|
|
СП Імідж Освіта
Объявления
реклама от google
Голосование
Сколько раз Вы меняли работу?
|
